技术跟踪属于一种技术预测的方法,广义而言也被视作技术预见的组成部分。技术跟踪通过识别新兴技术、渠道技术,支持技术并购而服务于技术管理,是现存组织为实现战略目标而进行的匹配外部技术和内部需求的长期交互过程的重要途径。技术跟踪的思想源于美国学者1967年提出的“环境监视”概念,即一个公司对外部环境中的相关事件及关联性信息进行监视,了解其动向以提升企业对未来发展方向的规划。技术跟踪最初是由美国学者在20世纪90年代初提出的,其目的是辅助企业、政府进行技术机会的识别,为技术创新提供决策支持。
技术跟踪要素构成:①技术跟踪主体。是指技术跟踪行为的执行者,可以是政府部门、企业、行业协会,也可以是股东和债权人等。②技术跟踪客体。是指技术跟踪的行为对象,由技术跟踪主体根据其具体需要确定的,就具体的跟踪对象而言,主要是对技术研发主题、研发机构、研发人员、研发时间等进行实时追踪。③技术跟踪方法。是指技术跟踪的工具,是技术跟踪主体运用一定的技术手段和工具对技术跟踪对象进行全方位描述和刻画的过程。
按跟踪目标的范围大小,技术跟踪可以分为宏观层面的技术跟踪、中观层面的技术跟踪和微观层面的技术跟踪。技术跟踪的跟踪目标、跟踪对象、跟踪内容、信息来源和跟踪重点见表。
分类 | 宏观层面的技术跟踪 | 中观层面的技术跟踪 | 微观层面的技术跟踪 |
跟踪目标 | 为国家重大科技政策的制定提供决策信息支持 | 产业、地区的技术分析与预警 | 企业技术竞争分析 |
跟踪对象 | 技术发展的环境与需求、国内和国外科技战略与计划 | 关键产业、重点领域和不同地区的技术活动、形态和趋势 | 技术需求和供给、技术研发项目、企业利益相关者 |
跟踪内容 | 对可能出现的重大机遇和挑战提供早期预警信号;捕捉重大技术突破和技术发明实现的紧迫性信号;根据可能的机会和威胁做出技术政策的重大调整;根据新技术竞争情况对经济竞争力重新定位,修改经济发展战略和研发战略 | 对产业、地区、机构在技术领域的创新实力、发展水平、优势劣势、发展趋势进行量化分析,建立技术分析评价体系,提供支撑科技决策与管理的产业或地区的技术分析报告,实现研发实力、研发趋势、技术贡献、技术依赖、预警防范等多种评估 | 内部跟踪:审视企业的研发、技术组合、价值链等环节,对技术能力持续跟踪和监督 外部跟踪:对企业外部相关技术和重要技术的发展进行扫描、评估,减少技术不确定性带来的风险,同时对竞争对手的技术进行持续跟踪 |
信息来源 | 文献数据库、技术报告库、科研规划、项目计划、专家知识 | 出版物、图书期刊、专利数据库、网络信息资源、专家知识 | 非人际信息,以及与企业有联系的人际信息网络 |
跟踪重点 | 社会、经济、政治、技术等影响技术创新的各种宏观因素 | 核心技术、技术转移、技术生命周期、技术壁垒、技术标准等 | 竞争对手、合作伙伴、供应商、销售商等技术动态 |
21世纪前20年,技术跟踪研究聚焦于跟踪方法的改进和实践应用两大主题。在跟踪方法方面,在大数据背景下,数据挖掘、信息萃取、信息可视化等信息科学前沿技术正逐渐成为技术跟踪的主要研究方法。基于专利引文的共引聚类分析作为一种重要的技术跟踪手段,已经获得了普遍的认可,并广泛应用在技术领域的发展图谱、影响力路线图、技术主题的变迁、技术主体的机会和威胁、科技成熟度评估等几个方面。在实践应用方面,技术跟踪如何应用于行业和企业,转化为竞争优势,有待实证研究来回答。研究者对此提出了“优势—合作—依赖”的三阶段技术跟踪模型和基于“科技环境—组织特征—领导特质—信息网络”四维度的企业技术跟踪关键成功因素分析模型,对技术跟踪的实践应用做出了有益的探索,在产业和企业实践方面仍有很多空白研究需要填补。